admin 大河再访消息9月11日，记者从河南监督局网站获悉，广州京都胜投资咨询有限公司河南分公司(简称“京都胜河南分公司”)开展证券投资咨询业务存在4个违规问题，被河南监督局责令改正，新证券投资咨询业务客户暂停6个月。
大河财立方－中原地区最具影响力财经全媒体平台←戳我下载根据处罚决定书，经传多赢河南分公司存在的违规问题如下：员工大量使用私人微信进行业务推广；未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议；向客户提供投资建议，未向客户说明依据的研究报告发布人和发布日期；未对证券投资顾问业务推广环节实行留痕管理。
经传多赢河南分公司需在收到决定之日起，立即按照监管规定进行全面整改。整改期间，需妥善做好现有客户的维护和服务工作，按月向河南证监局报送整改进度情况，于6个月内完成整改并提交书面整改报告，河南证监局将对整改情况进行验收检查。
如果经传多赢河南分公司对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
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