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为规范互联网金融发展,提高金融安全水平,证监会近日发布《证券期货投资者适当性管理办法》,简称“《投资者适当性管理办法》”,《投资者适当性管理办法》从证券期货投资者适当性管理的层面入手,进一步明晰了各机构投资者的相关义务。
申万证券2019
《投资者适当性管理办法》从证券期货经营机构和证券期货投资者适当性管理办法两个层面对市场参与人进行规范,明确了证券期货经营机构投资者适当性管理的相关要求。
为规范互联网金融发展,提高金融安全水平,证监会近日发布《证券期货投资者适当性管理办法》,简称“《管理办法》”,对证券期货投资者适当性管理制度进行相应调整,自2020年7月1日起施行。
《管理办法》还明确,证券公司、基金管理公司、期货公司、证券投资咨询机构及其相关人员,可以成为适当性管理的当事人,履行投资者适当性义务。
“征求意见稿主要调整了证券公司、基金管理公司、期货公司及其相关人员,分别履行投资者适当性匹配意见的义务和义务。
”华夏时报记者了解到,此外,还提出证券公司、基金管理公司的从业人员、投资顾问人员及其相关人员,可以纳入证券投资基金投资者适当性管理的名单,应当遵守协会相关规定,在新的证券法实施后,按照其相关管理制度进行逐级科学划定。
在券商人士看来,这种从严管理的改革是对证券投资基金、基金管理公司以及基金从业人员的重要制度安排,对其加强合规管理、保障投资者合法权益具有积极作用。
新证券法实施后,取消业务相关牌照,应当参照基金业协会要求,为基金管理公司的变更、解散申请办理相关备案手续。
与此同时,基金行业协会对证券公司从业人员的薪酬也进行了相应调整。
从目前公布的数据来看,证券公司的专业岗位人员基本是基金业协会2020年的“垫底人员”
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