鲁达 来源:中国证券报
上海证券交易所21日发布《关于上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员候选人名单公示的公告》和《关于上海证券交易所第一届科技创新咨询委员会委员候选人名单公示的公告》。
公告显示，根据《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》，上交所启动了第一届科创板股票上市委员会和第一届科技创新咨询委员会的组建工作，经相关单位推荐、资格审查、遴选委员会审议等程序，形成上市委委员和咨询委委员候选人名单。候选人名单公示期为5个工作日。
业内人士认为，科创板上市委、咨询委的组建，标志着科创板的相关准备进一步趋于完成，科创板开板的条件日趋完备。
18日，上交所已正式开始通过科创板股票发行上市审核系统受理相关发行上市申请业务。根据《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》，上交所审核机构收到申请文件后，对申请文件进行核对，并在五个工作日内通过系统发送受理或者不予受理决定。据此推断，22日将有第一批科创板上市申请获受理或未获受理的结果出炉。
上交所表示，科创板上市委将参与科创板股票发行上市审核工作，侧重于对上交所审核机构出具的审核报告和发行人的申请文件提出审议意见。委员主要来自会计师事务所、律师事务所、高校、市场机构、证监会系统相关机构，以兼职为主。上市委的组建程序，主要包括组建遴选委员会、相关机构推荐人选、任职条件初步核查、推荐机构和推荐人选执业诚信记录核查、遴选委员会审议、候选人名单公示、遴选委员会进行差额面谈并再次审议、正式聘任、委员名单公布等。
咨询委作为专家咨询机构，将侧重于为科创板建设以及发行上市审核提供专业咨询和政策建议。委员主要由从事高新技术产业和战略性新兴产业的人员、知名企业家、资深投资专家、科研院所专家学者等权威专家组成。委员均为兼职，以个人专家身份履行职责。咨询委的组建程序，主要包括组建遴选委员会、邀请意向专家、执业诚信记录核查、遴选委员会审议、候选人名单公示、遴选委员会再次审议、上交所聘任、委员名单公布等。
按照工作方案，上交所严把标准，规范程序，经过遴选委员会审议，形成了上市委、咨询委委员候选人名单并予以公示，接受社会监督。本次公示的上市委委员候选人共计48人，将按标准和程序，差额选定30名至40名委员；公示的咨询委委员候选人共计48人，将按标准和程序，予以等额选定。上市委、咨询委最终人选确定后，将正式向社会公布。
据中国证券报记者梳理，本次上交所公示的48位上市委候选人中，有3人来自上交所，分别是上市公司监管一部总经理张小义、巡回审理协作部总经理林勇峰和内审部（监事会办公室）总经理袁伟荣。另外，证监会派出机构的共4人，分别来自江苏、浙江、北京、上海证监局；来自证券业协会、基金业协会和上市公司协会共3人；来自清华大学、上海财经大学等高校的共4人；来自中国人寿资产管理有限公司、新华资产管理股份有限公司等保险资管机构的共3人；来自广发基金、华夏基金等公募基金的共5人；来自三一重工、克来机电等上市公司的共4人；来自北京市德恒律师事务所、北京市国枫律师事务所等律师事务所的共11人；来自普华永道中天会计师事务所、安永华明会计师事务所等会计师事务所的共11人。
本次公示的48名咨询委候选人分别来自中国科学院、北京大学、清华大学等科研院校，上汽集团、北京百度网讯科技有限公司、中国电子信息产业集团有限公司等企业，以及华兴资本集团、赛领资本管理有限公司、红杉资本等投资机构，还有部分人士来自医疗系统。
根据《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》，科创板上市委参与科创板股票发行上市审核工作，其职责包括：对上交所发行上市审核机构提交的审核报告和发行上市申请文件进行审议；对发行人提出异议的上交所不予受理、终止审核决定进行复审；对上交所发行上市审核工作提供咨询；以及上交所所规定的其他职责。根据《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》，咨询委的职责包括对上交所科创板的定位以及发行人是否具备科技创新属性、符合科创板定位，《科创板企业上市推荐指引》等相关规则的制定，发行上市申请文件中与发行人业务和技术相关的问题，国内外科技创新及产业化应用的发展动态，以及上交所根据工作需要提请咨询的其他事项，提供咨询意见。
上交所表示，后续，上交所将按既定程序推进上市委和咨询委组建工作。上市委、咨询委组建后，将组织委员培训，确保上市委、咨询委正常履职。（记者 周松林 孙翔峰）
上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员候选人公示名单
（同一类别内按姓氏笔画排序）
派出机构（4名）
序号 姓名 性别 出生年月 工作单位 职务
1 陈刚泰 男 1973年12月 江苏证监局 稽查一处处长
2 周芊 女 1977年12月 浙江证监局 机构监管处调研员
3 柳艺 女 1968年5月 北京证监局 会计监管处处长
4 袁同济 女 1973年4月 上海证监局 公司监管二处处长
行业协会（3名）
序号 姓名 性别 出生年月 工作单位 职务
1 申屹 女 1973年4月 证券业协会 会员服务二部主任
2 陈春艳 女 1971年4月 基金业协会 秘书长
3 潘广标 男 1977年6月 上市公司协会 培训部主任、国际部主任
高校（4名）
序号 姓名 性别 出生年月 工作单位 职务
1 陈晓 男 1963年9月 清华大学 会计系教授
2 周国良 男 1973年8月 上海财经大学 会计学院党委书记、副教授
3 罗培新 男 1974年8月 华东政法大学 教授，上海市司法局副局长
4 郭雳 男 1975年8月 北京大学 法学院党委书记、副院长、教授
保险资管机构（3名）
序号 姓名 性别 出生年月 工作单位 职务
1 刘凡 男 1971年6月 中国人寿资产管理有限公司 投资总监
2 张弛 男 1965年3月 新华资产管理股份有限公司 副总裁
3 易平 男 1968年11月 太平洋资产管理有限责任公司 权益投资部总经理
公募基金（5名）
序号 姓名 性别 出生年月 工作单位 职务
1 王颂 男 1968年7月 广发基金管理有限公司 资产配置总监
2 阳琨 男 1973年6月 华夏基金管理有限公司 副总经理、投资总监
3 李晓铭 男 1980年4月 富国基金管理有限公司 权益投资部总经理
4 吴磊 男 1977年1月 银河基金管理有限公司 总经理助理、战略规划部总监
5 韩贤旺 男 1971年9月 汇添富基金管理股份有限公司 首席经济学家
上市公司（4名）
序号 姓名 性别 出生年月 工作单位 职务
1 向文波 男 1962年6月 三一重工股份有限公司 副董事长、总裁
2 李明 男 1963年1月 上海克来机电自动化工程股份有限公司 独立董事，上海大学机电工程与自动化学院工程技术训练中心主任
3 谢纪龙 男 1966年9月 中国中车股份有限公司 董事会秘书、联席公司秘书
4 管红 女 1968年3月 中国船舶重工股份有限公司 董事会秘书
律师事务所（11名）
序号 姓名 性别 出生年月 工作单位 职务
1 苏启云 男 1964年2月 北京市德恒律师事务所 合伙人
2 张利国 男 1965年2月 北京市国枫律师事务所 负责人
3 张忠 男 1968年11月 北京市中伦律师事务所 一级合伙人、资本市场部负责人、证券业务内核负责人
4 张建伟 男 1976年8月 北京市君合律师事务所 合伙人
5 陈瑛明 男 1964年2月 上海市瑛明律师事务所 首席合伙人
6 陈巍 男 1976年8月 上海市通力律师事务所 合伙人、管委会成员
7 栗皓 男 1966年8月 北京市康达律师事务所 管委会成员、高级合伙人
8 钱大治 男 1977年6月 国浩律师（上海）事务所 合伙人
9 徐军 男 1968年7月 上海市锦天城律师事务所 高级合伙人、证券与资本市场专业委员会总召集人
10 唐丽子 女 1962年7月 北京市金杜律师事务所 合伙人
11 傅羽韬 男 1974年1月 浙江天册律师事务所 合伙人
会计师事务所（11名）
序号 姓名 性别 出生年月 工作单位 职务
1 王笑 男 1970年12月 普华永道中天会计师事务所 党委书记、管委会成员、中国内地及香港审计领导委员会成员、中部地区审计主管合伙人
2 汤哲辉 男 1977年4月 安永华明会计师事务所 安永上海党委书记、安永南京分所负责人、审计服务合伙人
3 牟敦潭 男 1964年10月 中兴华会计师事务所 合伙人、执行总裁、管委会委员
4 苏星 女 1978年4月 毕马威华振会计师事务所 资本市场咨询组主管合伙人
5 李文智 男 1967年2月 大华会计师事务所 管理合伙人
6 屈先富 男 1970年7月 天职国际会计师事务所 合伙人管理委员会委员、副主任会计师、深圳分所所长
7 胡咏华 男 1973年10月 大信会计师事务所 首席合伙人
8 胡毅 女 1969年4月 北京兴华会计师事务所 管理合伙人
9 祝小兰 女 1971年2月 德勤华永会计师事务所 合伙人
10 高峰 男 1976年3月 中汇会计师事务所 高级合伙人、管委会委员
11 葛徐 男 1969年6月 天健会计师事务所 党委副书记、高级合伙人
上海证券交易所（3名）
序号 姓名 性别 出生年月 工作单位 职务
1 张小义 男 1975年10月 上海证券交易所 上市公司监管一部总经理
2 林勇峰 男 1970年9月 上海证券交易所 巡回审理协作部总经理
3 袁伟荣 男 1967年4月 上海证券交易所 内审部（监事会办公室）总经理
上海证券交易所第一届科技创新咨询委员会委员候选人公示名单
序号 姓名 工作单位 职务
1 丁健 中国科学院 上海药物研究所研究员
2 王亚东 哈尔滨工业大学 计算机科学与技术学院院长
3 王晓秋 上汽集团 副总裁
4 王海峰 北京百度网讯科技有限公司 高级副总裁
5 毛军发 上海交通大学 副校长
6 方滨兴 中国电子信息产业集团有限公司 首席科学家
7 尹志尧 中微半导体设备（上海）股份有限公司 董事长、首席执行官
8 邓中翰 中星微电子集团 首席科学家
9 邓龙江 电子科技大学 校长助理
10 邓志东 清华大学 计算机系教授
11 石远凯 国家癌症中心、中国医学科学院肿瘤医院 副主任、副院长
12 叶甜春 中国科学院 微电子所所长
13 包凡 华兴资本集团 董事长、首席执行官
14 冯建峰 复旦大学 类脑智能科学与技术研究院院长
15 朱知寿 中国航发北京航空材料研究院 研究员
16 任忠鸣 上海大学 省部共建特殊钢冶金与制备国家重点实验室主任
17 刘多 中国信息通信研究院 院长
18 刘啸东 赛领资本管理有限公司 总裁、首席执行官
19 李仲平 航天材料及工艺研究所 所长
20 李进 同济大学附属东方医院 肿瘤医学部主任
21 李革 无锡药明康德新药开发股份有限公司 董事长、总裁
22 李蓬 复旦大学 代谢与整合生物学研究院院长
23 何金良 清华大学 电机系高电压与绝缘技术研究所所长
24 沈南鹏 红杉资本 全球执行合伙人
25 张卫 复旦大学 微电子学院执行院长
26 张永明 上海交通大学 含氟功能膜材料国家重点实验室主任
27 张旭 中国科学院 上海分院副院长
28 张江 平安创新投资基金 总经理、管理合伙人
29 张兴 北京大学 软件与微电子学院院长
30 张连山 江苏恒瑞医药股份有限公司 副总裁
31 张宏科 北京交通大学 国家工程实验室主任
32 张磊 高瓴资本 创始人、首席执行官
33 陆珏 浦发硅谷银行有限公司 副行长
34 林向红 苏州民营资本投资控股有限公司 首席执行官
35 欧阳明高 清华大学 汽车安全与节能国家重点实验室主任
36 赵元富 中国航天科技集团有限公司 第九研究院科技委副主任
37 姜澜 北京理工大学 机械与车辆学院院长
38 秦叔逵 南京中医药大学附属八一医院 肿瘤中心主任、临床医学系主任
39 夏宁邵 厦门大学 公共卫生学院院长
40 徐波 中国科学院 自动化研究所所长
41 梅宏 北京理工大学 常务副校长
42 康锐 北京航空航天大学 可靠性与系统工程学院教授
43 彭练矛 北京大学 信息科技技术学院主任
44 蒋华良 中国科学院 上海药物研究所所长
45 蒋昌俊 东华大学 校长
46 谭蔚泓 湖南大学 副校长
47 戴晓虎 同济大学 环境科学与工程学院院长
48 魏化震 中国兵器工业集团 第五三研究所总工程师、中国兵器首席科学家