luda “分类监督，旁观结合”，29家证券公司入选了监督白名单。
5月28日，证监会表示，将对公司治理、合规风气有效的证券公司实行“白名单”制度，并同时公布第一家证券公司“白名单”。
总的来说，第一家证券公司“白名单”包括29家证券公司。其中，除了中信证券、中金公司、中信建投资等传统领先券商外，还有东吴证券、西部证券、华担保权等中小中型券商的身影。另外，高盛、高华证券、瑞银证券也被列为外资券商。
据悉，对于列入白名单的证券公司，证监会将取消部分监管意见书要求，同时对确实需要保留的监管意见书简化工作流程，并在购买前关卡后从事严厉的监督检查。
特别是，对于列入白名单的证券公司，将取消对发行永久性次级债、对海外子公司债务提供担保承诺、增加海外子公司或提供融资的监管意见书要求。
在简化流程方面，相关白名单内证券公司的部分监管意见书的发行流程也得到了简化。确认选拔、增发、配股、发行转让债券、短期融资权、金融债券等申请不再按照转让程序征求派出机构、沪深交易所的意见，而是在满足法定条件后直接签发监管意见书。未列入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序，而是继续按照现有程序申请各种监管意见书。
更重要的是，创新试点项目公司必须发生在白名单上，不受理不在白名单公司内的创新试点工作申请。根据法律、慎重的原则，列入白名单的公司将根据现有规则和程序，继续申请创新性的业务监督意见书。
值得注意的是，目前监管已经形成了证券公司分类监管制度。根据现行规定，每年证监会根据《证券公司分类监管规定》提供的评分方法，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、B、B)、C(CCC、CC、C)。
相关等级还会影响证券上风险准备金规模、保险基金缴纳率、公司新业务的开展。根据规定，分类结果将作为证券公司申请增加事业种类、上市等的审慎条件，决定新业务、新产品试验范围和宣传顺序的依据。
由此可见，如果证券公司在证券公司分类等级上没有取得好成绩，不在证券公司“白名单”之列，那么在行业发展过程中很可能会落后。
接近监管者设立证券公司的“白名单”制度，目的是加强证券公司遵守内部监管的主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构的监管效率，促进行业的高质量发展。
今后，证监会将根据证券公司合规情况不断动态调整“白名单”，每月在证监会官网公布名单，及时纳入合格公司，及时转出不合格公司。为了切实提高“白名单”公司的获得感，证监会将在总结监管意见书、实施“白名单”管理的基础上，逐步将更多监管事项纳入“白名单”管理，将有限的监管资源集中在重点领域，进一步提高监管效率，有效推动行业高质量发展。
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