鲁达 距离股转系统发布董秘管理办法整整半年后，新三板首场董秘资格考试终于正式启动了。
尤其是对于创新层公司的董秘而言，成败在此一役。按照监管要求，949家创新层挂牌公司必须设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，且应当在规定时间内取得股转系统颁发的董秘资格证，董秘持证上岗是必要条件。
先标注几项重点：
2、4月10日至14日在股转系统报名系统下载打印准考证；
4、第二期董秘资格考试报名时间是3月22日至24日16:00-20:00，25日、26日全天；
5、报名人可在4月24日至28日在股转系统报名系统下载打印准考证；
3月9日，全国股转系统发布通知，第一、二期挂牌公司董事会秘书资格考试将于今年4月15日、4月29日分别举行，由挂牌公司以及申请挂牌公司董事会推荐人员报名，每期考试每家公司限推荐一人。两天后（3月11日），第一期董秘资格考试便接受报名了。
这场被称作“新三板史上最重要的考试”或将迎来数万名考生参与。新三板挂牌公司已达10837家，再加上“距报名起始日的三个交易日前，申请挂牌材料已经股转系统受理并出具了《受理通知书》”的申请挂牌公司，考生队伍将相当庞大。
股转系统每年5月最后一个交易周的首个转让日将调整分层，那么，无论是对想“保层”的创新层公司，还是拟冲刺创新层的基础层公司来说，此次考试都显得尤为关键。
所有挂牌公司董秘均可参加
股转系统通知显示，将于2017年4月15日、4月29日分别举办第一、二期挂牌公司董事会秘书资格考试，接受挂牌公司和申请挂牌公司董事会推荐人员报名。每期考试每家公司限推荐一人报名。
每家公司通过董秘资格考试的员工人数达到2名后，股转系统原则上不再接受该公司的推荐报名。
股转系统董秘资格考试不对社会开放。
股转系统只接受挂牌公司、申请挂牌公司董事会推荐报名，不接受其他组织推荐或个人报名。以下两类主体可以报名：
1. 挂牌公司董事会推荐的人员
挂牌日早于报名起始日的挂牌公司董事会推荐的人员可以报名参加董秘资格考试。
2. 申请挂牌公司董事会推荐的人员
距报名起始日的三个交易日前，申请挂牌材料已经股转系统受理并出具了《受理通知书》的公司董事会推荐的人员可以报名参加董秘资格考试。
这意味着，无论是创新层公司，还是基础层公司，都可以派出人员参加考试。
两天后，第一期董秘资格考试便可开始报名，报名时间是今年3月11日、12日全天，13日至17日16:00-20:00，报名人可在4月10日至14日在股转系统报名系统下载打印准考证；第二期董秘资格考试报名时间是今年3月22日至24日16:00-20:00，25日、26日全天，报名人可在4月24日至28日在股转系统报名系统下载打印准考证。
不过，股转要求，以下5类人员不得参加董秘考试：
1.《公司法》第一百四十六条规定情形的，即：（1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（3）担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（5）个人所负数额较大的债务到期未清偿。
2.被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的。
3.被股转系统或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的。
4.挂牌公司董事会秘书资格证书被吊销且未满一年的。
5.与挂牌公司无劳务关系的。
董秘资格考试采取闭卷计算机统一考试的形式，每期考试设置一场次一科目，每场考试时间为120分钟，考试题型均为客观题（文末附董秘考试大纲）。
“贴心”的股转公司还承担每家公司一人次的考试费用。挂牌公司、申请挂牌公司第二次推荐人员报名参加考试需自行负担考试费用（每人次42元），报名时直接向股转系统指定的考试服务机构支付。将在全国设置31个考点。
创新层董秘必须持证上岗
“大考的早晨，那惨淡的心情大概只有军队作战前的黎明可以比拟，像《斯巴达克斯》里奴隶起义的叛军在晨雾中遥望罗马大军摆阵，所有的战争片中最恐怖的一幕，因为完全是等待。”
想必，949家创新层企业的董秘们将会体会这种心情。监管要求，根据挂牌公司分层的差异化监管理念，《分层管理办法（试行）》规定创新层挂牌公司应当聘请取得任职资格的董事会秘书。进入创新层的挂牌公司应当设立董事会秘书并作为公司高级管理人员。董事会秘书应当在规定时间内取得资格证书。
去年9月8日，股转系统颁布了《董秘管理办法》，作为《分层管理办法》的配套规则，鉴于挂牌公司监管体系的特殊性，股转系统不接受、不认可由其他机构或组织出具的董秘资格考试成绩或认证。
已经取得上交所和深交所发放的董秘资格证书亦不被承认，进入创新层的企业，董秘必须取得股转系统颁发的董秘资格证书；而基础层挂牌公司可以根据实际情况决定是否聘请董事会秘书。
因此无论是对想“保层”的创新层公司，还是拟冲刺创新层的基础层公司来说，其董秘持有股转系统颁发的董秘资格证显得尤为关键。
那么，新三板公司董秘的职责是什么？《董秘管理办法》第五条规定，董事会秘书是挂牌公司与股转系统、主办券商的指定联络人。董事会秘书对挂牌公司和董事会负责，履行以下六项职责：
一）负责挂牌公司信息披露事务，协调挂牌公司信息披露工作，组织制定挂牌公司信息披露事务管理制度，督促挂牌公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定。
负责挂牌公司信息披露的保密工作，组织制定保密制度工作和内幕信息知情人报备工作，在发生内幕信息泄露时，及时向主办券商和股转系统报告并公告；
二）负责挂牌公司股东大会和董事会会议的组织筹备工作，参加股东大会、董事会、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
三）负责挂牌公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调挂牌公司与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
四）负责督促董事会及时回复主办券商督导问询以及股转系统监管问询；
五）负责组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、部门规章和全国股转系统业务规则的培训；督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、部门规章、全国股转系统业务规则以及公司章程，切实履行其所作出的承诺。
在知悉挂牌公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当及时提醒董事会，并及时向主办券商或者股转系统报告；
六）《公司法》、《证券法》、中国证监会和股转系统要求履行的其他职责。
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